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金融领域中的伦理冲突

ETHICAL CONFLICTS IN FINANCE

ISBN：7-5004-3284-4

出版日期：2002-02

页数：234

字数：170.0千字

丛书名：《当代伦理学译丛》

点击量：7836次

定价：15.00元

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出版单位：
中国社会科学出版社
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图书简介

即使是草率的读者也会在新闻报道中发现，商业界存在着许多严重的伦理问题。国际信贷和商业银行（Bank of Credit and Commerce International，BCCI）、麦克斯韦通信公司（the Maxwell Communications Corporation）和蓝箭公司（Blue Arrow）的情况是众所周知的。但是它们也许只代表市场中的伦理冲突或伦理堕落的一小部分。伦理冲突在所有人类活动中都会出现，因为伦理处理的是人与人之间的关系。在学术界和教堂也存在着伦理冲突。

伦理冲突的第一个层面是个体间的冲突。这些个体包括雇员、经理、顾客、借款人和管制者（regulators）。第二层面是由个人组成的团体与公共利益之间的冲突。这些团体可能为保护本团体的利益而侵害他人或其他团体的利益。第三个层面是小集团的混合体以牺牲他人利益来保护公共利益。这些集团可能为维护公共利益而牺牲他人利益。它们是按年龄、行业、文化和政治信仰等标准划分而产生的。伦理冲突可能只在一个层面上发生，也可能发生在三个层面之间。

金融领域中的伦理冲突因其市场的本性而恶化。金融市场、机构和用户经常通过口头或一般通讯系统进行数额巨大的交易。这不仅使潜在收益较高，获得这种收益的能力也会因为某种神秘的技巧而增强。利益冲突比比皆是。更重要的是，建立金融市场的目的是为了交易和对风险回报进行分配，也为了在个人之间、不同的时间段之间、不同的国家之间和不同代际之间进行财产分配。这种分配方式和自由市场体制，在金融领域中引起了仲裁者和经理人员之间的几种伦理冲突。

本书拟阐述的是金融领域中的三种基本的伦理冲突：

组织内外的风险承担者之间的冲突。这里出现的问题是：在遭遇危难时，如何再分配才是适当的（哪个团体损失和损失多少）？在雇员、股东、债券持有人和公众之间，如何确定优先等级？如何在高层管理者和雇员之间分配与实绩相关的报酬？交易者是否会牺牲公司利益来增加自己的潜在收益？

信息拥有人之间的冲突。信息是一种私有财产还是公共财产？由于信息能够影响价格，包含着潜在得失，那么内线交易是否有害？如何制订信息的公布规则？

社会价值中的冲突。它包括公司的目标（尤其是利润）与该目标对社会所产生的终极影响之间的冲突。造成污染的公司对社区成员是否负有赔偿责任？如果私有化意味着大规模的失业，它还是个合理的目标吗？豁免债务应该由银行还是政府来解决？银行在作出信贷或投资决定时，是否应该考虑社会价值？

我们对这些冲突进行了学术分析。同时，也说明了从业者在实践中是如何面对和避免这些冲突的。我们的目的是要为解决这些冲突提供一种实践的和理论的分析框架，并附上了有的公司正在使用的伦理规范。例如，公司财务员协会的成员的行为就是受其伦理规范制约的。这种伦理规范被列为本书的附录。

本书的开篇是由比莫·普罗德安撰写的题为“伦理、金融和社会”的总体介绍。之后是分别由艾德里安·凯得布里爵士和戈登·博瑞爵士撰写的两篇关于市场和公司生活中的伦理角色的泛论。国民西敏斯特银行的波因顿等论述了贷款银行家之间的利益冲突。艾德里安·L.科恩论述了在破产中谁受损失的问题。克里斯托夫琼斯论述了如何避免内线交易的问题。克里斯托夫·J.考顿讨论了伦理投资产品的问题。安德里斯·R.普林多以东欧为重心，讨论了私有化与公共利益的关系。其他文章提供了各个领域的背景材料，并把绿票讹诈和内线交易的学术性文章与现实相结合。总之，本书首次解释和描述了金融领域中存在的这些伦理冲突，它能够为公司财务员协会的成员、学生以及其他金融市场的参与者提供指导。

本书编辑愿表达对哈佛商业评论（Harvard Business Review）、斯威特&麦克斯（Sweet & Maxwell）和克卢沃（Kluwer）的谢意。感谢其负责人同意把他们的出版物发表的文章编入此书。

安德里斯.R.普林多

比莫·普罗德安

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（英）普林多,（英）普罗德安,韦正翔.金融领域中的伦理冲突[M].北京：中国社会科学出版社,2002
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