企业为了控制市场，获得垄断利润，免除日复一日的竞争，有动机组建卡特尔。在垄断利润的诱惑下，企业之间的合谋行为会超越国界。虽然在许多国家卡特尔行为属于本质违法，但在国际范围，有些国家却没有反垄断法；有些国家虽然制定了反垄断法，但对国际卡特尔的制裁没有明确规定；有些国家即使对国际卡特尔的制裁有明确规定，但对国际卡特尔的调查取证和制裁都需要他国的配合。尤其是当国家利益卷入国际卡特尔中时，对国际卡特尔的制裁就更加困难了。伴随经济的全球化，国际经济、贸易往来频繁，国际卡特尔影响范围更广，危害更为复杂。从全球经济福利的角度，亟须建立针对国际卡特尔的有效威慑机制。现有针对国际卡特尔的竞争政策显得单薄而无力，并且有限的竞争政策在实施过程中始终伴随着一系列问题和障碍，这些都成为有效威慑的“瓶颈”。各国在处理国际卡特尔问题时都首先考虑自身利益，出现“以邻为壑”的出口卡特尔豁免问题也就不足为奇。在涉及本国利益的情况下，各国又往往会主张本国反垄断法的域外管辖权，这难免导致与他国之间的矛盾和冲突，这种矛盾和冲突严重影响了对国际卡特尔进行诉讼、调查、判决和制裁。各国通常会积极地针对他国卡特尔涉案成员进行调查和制裁，同时又往往对本国涉案成员加以保护，为调查设置重重障碍，不提供相关资料，同时对他国的制裁拒不执行或加以限制。另一方面，在不涉及自身利益的情况下，各国又大都采取消极的观望态度，如美国可以经常打着“尊重他国主权”的旗号，将许多发展中国家消费者寻求反垄断赔偿的诉讼拒之门外，欧盟虽掌握着大量国际卡特尔对发展中国家影响的第一手资料，但经常保持沉默。发达国家的消极态度致使许多缺乏反垄断法律和制度的发展中国家的消费者得不到保护，国际卡特尔被制裁概率大打折扣。20世纪以来，针对国际卡特尔制裁的非效率与不平衡已经引起广泛关注，一些发达国家纷纷采取缔结双边合作协议的方式试图解决部分问题，地区性合作也纷纷发展起来，同时，包括联合国（UN）、经济合作与发展组织（OECD）、世界贸易组织（WTO）以及国际竞争网络（ICN）在内的许多重要国际组织也都采取了相应措施，有的还单独设立了反垄断分支机构对相关问题进行分析和研究。一些人主张在世界贸易组织框架内设立单独的国际反垄断机构对国际卡特尔进行统一制裁，也有些人认为应当设立独立的机构集中处理国际反垄断问题。无论采取何种方式，最终目的都应当是为了消除在制裁国际卡特尔过程中的冲突与局限，提高卡特尔被揭发和惩罚的概率，构成对国际卡特尔的有效威慑。对国际卡特尔的惩罚额度是影响最终威慑的关键环节，许多国家在针对国际卡特尔的惩罚方面都有自己的规定。近20年以来，在卡特尔引起了各国反垄断当局的普遍关注后，以美国、欧盟为代表的主要发达国家和机构针对国际卡特尔实施了相对严厉的惩罚，构成了一定的威慑。美国、欧盟等反垄断当局也获得了可观的惩罚收益。然而，针对作为惩罚基础的超高定价比率的估计与计算，各国采取的标准和依据不一，现实中存在惩罚额度方面的混乱和非效率，同时三倍损害赔偿和单倍损害赔偿也各有应用，似乎缺乏足够的科学依据。在某种意义上，美国所收取罚金超过最优惩罚数额的部分应当看作美国消费者和反垄断当局对其他国家消费者以及反垄断当局所应当获得补偿的侵占。对主管人员实施监禁的惩罚通常只有3—5年，难以获得预期效果，而且在执行上困难重重，有的甚至能够用金钱来换取人身自由。另外，广泛实施的合作性宽恕计划在揭露卡特尔方面发挥了巨大作用，但同时过于慷慨的惩罚减免也在一定程度上影响了惩罚的效果。这一系列惩罚的不力使一些卡特尔成员并未伤及元气，没有构成对国际卡特尔的足够威慑，使得许多卡特尔在被迫解体后经过若干年的酝酿能够以新的面目卷土重来。因此，需要针对国际卡特尔制定科学的惩罚和赔偿标准，核心原则是应当使卡特尔成员承担其非法行为给社会带来的所有损失。为此，本书从两方面入手研究国际卡特尔的有效威慑机制。一方面，探讨如何提高国际卡特尔被发现和惩罚的概率，即通过研究如何加强反垄断的国际合作，促进国际融合，完善相应的制度与合作框架，探讨如何建立全球性的机构，对国际卡特尔实施有效制裁。另一方面，研究制定科学、合理的惩罚赔偿标准，使其承担应有的成本，使其违法行为变得无利可图。在此基础上，建立对国际卡特尔的有效威慑机制，最大限度地杜绝其违法行为的发生。本书包括五章，主要内容如下：第一章分析了国际卡特尔的特点，阐述了国际卡特尔所产生的影响，尤其强调了对发展中国家的影响。具体以石墨电极国际卡特尔为例，对所产生的影响进行研究。第二章探讨了制裁国际卡特尔的冲突与局限，分析了对国际卡特尔制裁冲突的两个方面：对出口卡特尔的豁免冲突与反垄断法的域外效力冲突。在制裁局限方面，强调了发展中国家的法律空白以及针对出口卡特尔的制裁真空，并通过具体案例分析了各国反垄断法域外效力的局限性。第三章评价了制裁国际卡特尔的现状，研究了典型的双边合作以及地区性合作，并对在国际反垄断方面比较重要的四个主要国际组织（联合国、经济合作与发展组织、世界贸易组织以及国际竞争网络）的主张和作用进行研究。在此基础上，对未来国际反垄断的合作前景提出了设想。第四章重点分析了针对国际卡特尔的现有惩罚问题，研究了典型国家针对国际卡特尔相关行为法律责任的规定，分析了不同国家和机构针对国际卡特尔所实施的不同惩罚，探讨了其针对国际卡特尔惩罚的非效率。此外，还对合作性宽恕计划进行了分析。最后，对有效赔偿惩罚制度提出了设想，确立了核心原则和基本指标。第五章对全文的核心论断进行了总结，提出了针对国际卡特尔的有效威慑机制的内涵，即国际卡特尔被发现、惩罚概率和有效惩罚额度的统一体，并对有效威慑机制的构建做了结论性的探讨。