自由贸易区旨在成员国之间逐步消除所有歧视性贸易障碍以及其他非贸易壁垒，实现成员国之间自由贸易，而在自由贸易区成员国与非成员国之间继续保持贸易壁垒。中国—东盟自由贸易区是中国对外商谈的第一个自贸区，也是世界第三大自由贸易区。

东盟是中国重要的林产品贸易市场，尤其是2010年中国—东盟自由贸易区启动以来，中国与东盟国家间林产品贸易快速发展，但中国一直处于净进口状态，并且净进口额呈现不断扩大趋势。经典理论认为，自由贸易区可以通过贸易的静态效应和动态效应影响成员国的贸易结构和贸易规模，但由于各种因素的综合作用，贸易效应在不同国家间的表现不尽一致，许多经验检验的结论也为此提供了支撑。

本书将研究视角集中于中国—东盟自由贸易区林产品贸易效应的理论和实证研究，基于林业产业特性引致的贸易特性，从理论上解析林产品贸易效应形成路径和内在逻辑，建立了一般分析框架。在此基础上，实证检验了自由贸易区的静态林产品贸易效应、动态林产品贸易效应，并进一步估计中国—东盟自由贸易区内林产品的“前沿”贸易效率、贸易水平以及分析影响贸易效率的因素。主要研究结论如下：

（1）基于林产品贸易特性和相关理论，搭建了自由贸易区的林产品贸易效应的分析框架。林产品静态贸易效应实现路径为通过贸易转移和贸易创造影响资本效应和资源配置效应，动态效应则通过规模效应、竞争效应、技术效应和投资效应等路径形成。其内在逻辑是：区域内贸易开放使产品市场扩大，短期内具有比较优势的企业获得扩大区域内贸易的动力，产生了贸易创造和贸易转移，通过贸易实现了资本效应和资源配置效应。同时，资本效应和资源配置效应使企业更加积极参与区域内贸易，提高资源配置效率、获得资本收益。长期来看，一方面，随着成员国家间贸易规模的扩大，资本积累增加，要素价格相对变化，引致资源禀赋结构变动进而比较优势发生变化。另一方面，贸易竞争加剧的同时带来技术的转移和扩散，企业具有了技术进步的内在和外在动力，通过模仿和学习形成动态比较优势。比较优势的变动引致成员国贸易结构和贸易流向的变化，发生新的贸易转移和创造效应。其间，由于林业特性决定的林产品贸易特性，政府行为将起到影响静态和动态贸易效应的辅助作用。林业产业的特殊性，使林产品贸易具有可贸易性、非贸易关注等特性，对贸易效应产生影响，前者抵消贸易效应，后者扩大贸易效应。

（2）中国—东盟自由贸易区在国家层面体现出的统计特征表现为，中国与东盟林产品贸易额持续扩大，但占前者的比重在下降，而占后者的比重在上升；中国与东盟林产品贸易结合度逐年攀升，但东盟与中国林产品贸易结合度逐年减弱；中国与东盟林产品竞争程度较高，整体呈倒“U”形变化；中国与东盟林产品贸易互补性较高，且在增强，而东盟与中国林产品互补性较低，且在减弱。统计分析表明，自由贸易区对于林产品贸易具有静态效应和动态效应，只不过在不同发展阶段，不同国家和不同产品上贸易效应表现不同。

（3）林产品静态贸易效应的检验结果表明：从林产品整体来看，中国—东盟自由贸易区对于成员国林产品出口贸易具有贸易转移效应；对于成员国林产品进口贸易具有抑制作用，主要是因为部分成员国实施限制林产品出口、进口的贸易政策。从具体林产品来看，中国—东盟自由贸易区对于成员国的林果、纸及纸制品以及木浆（2010—2015年）等林产品出口贸易具有贸易创造效应，人造板（2010—2015年）、林品（2004—2010年）、纸及纸制品（2004—2010年）等林产品的进口贸易具有贸易转移效应。

（4）林产品动态贸易效应的实证分析发现：市场效应是中国—东盟自由贸易区成员国间林产品贸易增长的主要原因。结构效应对于中国—东盟自由贸易区成员国间林产品进、出口贸易增长的影响并不一致。除个别情况外，考察期间，结构效应对林产品进口贸易的影响发生质变，由正转为负；对于林产品进口贸易的影响为正。竞争效应对于成员国间林产品贸易增长的影响并不一致。

（5）进一步分析林产品贸易效率和影响因素认为：林产品贸易效率呈上升态势。从整体来看，成员国间林产品进、出口贸易效率均呈现波动上升，但大部分成员国的出口贸易效率小于其进口效率。进、出口国的政府效率、贸易自由度、金融自由度等因素对于林产品贸易的影响存在显著差异。其中，出口国的上述三因素与贸易非效率之间存在负相关关系。进口国的金融自由度与贸易非效率负相关；政府效率、贸易自由度与出口贸易非效率负相关，但与进口贸易非效率不存在显著关系。贸易伙伴的商业自由度、货币自由度与贸易非效率之间不存在显著关系。

关键词：中国—东盟自由贸易区；贸易效应；林产品；随机前沿模型

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